又湿又黄裸乳漫画无遮挡网站,全球AV集中精品导航福利,yyyy11111少妇无码影院 ,国产aⅴ激情无码久久久无码

廣東凱金新能源科技股份有限公司

2023年度合規(guī)報(bào)告

(2023/01/01-2023/12/31，發(fā)布時(shí)間2024年8月)

第一部分

目的

為了符合《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織關(guān)于來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》第三版（以下簡(jiǎn)稱《OECD指南》）的要求，避免任何的系統(tǒng)性或廣泛性的侵犯人權(quán)行為、避免產(chǎn)生沖突、洗錢(qián)和打擊恐怖主義融資等行為，我司通過(guò)建立強(qiáng)大的管理體系，采用供應(yīng)鏈盡職調(diào)查方法對(duì)所有供應(yīng)商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，確保本公司的石墨原材料供應(yīng)鏈完全符合OECD指南的要求。

本報(bào)告總結(jié)了廣東凱金新能源科技股份有限公司2023財(cái)年內(nèi)（2023年1月1日-2023年12月31日）對(duì)《OECD指南》相關(guān)要求的遵守情況。

第二部分

工廠概況

廣東凱金新能源科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣東凱金”）前身為東莞凱金新能源材料有限公司，成立于2012年，是國(guó)內(nèi)專業(yè)生產(chǎn)、銷售、研發(fā)碳材料及負(fù)極材料（不含危險(xiǎn)化學(xué)品）的高新技術(shù)企業(yè)。總注冊(cè)資金約7億，旗下?lián)碛泻輨P金新能源科技有限公司（湖州凱金）、湖州瑞豐新能源科技有限公司（湖州瑞豐）、內(nèi)蒙古凱金新能源科技有限公司（內(nèi)蒙凱金）、青海凱金新能源科技有限公司（青海凱金）、貴州凱金新能源科技有限公司（貴州凱金）、江蘇凱金新能源科技有限公司（江蘇凱金）等多家子公司。

目前公司已通過(guò)ISO9001:2015質(zhì)量管理體系認(rèn)證、ISO14001:2015環(huán)境管理體系認(rèn)證、ISO:45001:2018職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證、IATF16949:2016汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證、ISO/IEC27001：2013信息安全管理體系認(rèn)證。

目前公司有2000多員工，凱金能源作為國(guó)內(nèi)知名的鋰離子電池負(fù)極材料供應(yīng)商，專注于人造石墨和復(fù)合石墨等鋰離子電池負(fù)極材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，公司產(chǎn)品具有克容量高、壓實(shí)密度高、循環(huán)性能優(yōu)異、高低溫性能好、充放電倍率高等優(yōu)點(diǎn)，產(chǎn)品適用于方形、圓柱、軟包聚合物等類型鋰離子電池，主要應(yīng)用于動(dòng)力類電池、消費(fèi)類電池以及儲(chǔ)能類電池等領(lǐng)域。

第三部分

合規(guī)活動(dòng)總結(jié)

第1步：建立強(qiáng)有力的公司管理體系

1）公司政策：

合規(guī)陳述：

公司于2024年5月10日發(fā)布了《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈管理程序》，我司嚴(yán)格禁止石墨原材料供應(yīng)商有如下行為：

1) 任何形式的酷刑，殘忍、不人道和有辱人格的待遇；

2) 任何形式的強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)。強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)是指以懲罰作為威脅榨取的任何個(gè)人的、并非該人自愿提供的勞動(dòng)或服務(wù)；

3) 最惡劣形式的童工；

4) 其他嚴(yán)重侵犯和踐踏人權(quán)的行為，如普遍的性暴力行為；

5) 戰(zhàn)爭(zhēng)罪或其他嚴(yán)重違反國(guó)際人道主義法的行為，反人類罪或種族滅絕罪；

6) 向非國(guó)家武裝團(tuán)體提供直接或間接的支持；

7) 向非法征稅或進(jìn)行勒索的公共或私人安全武裝提供直接或間接支持；

8) 行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實(shí)陳述；

9) 參與或支持/資助洗錢(qián)、沖突和恐怖活動(dòng)；

10) 向政府支付的稅收、費(fèi)用及特許費(fèi)未依照《采掘行業(yè)透明度行動(dòng)計(jì)劃》（EITI）中的各項(xiàng)原則進(jìn)行披露。

《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈管理程序》中規(guī)定了內(nèi)部的組織構(gòu)架及責(zé)任、石墨原材料供應(yīng)鏈盡職調(diào)查規(guī)定、石墨原材料供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)、交易監(jiān)控、文件保存、培訓(xùn)以及報(bào)告機(jī)制。

2023年度，我司嚴(yán)格按照體系要求完成所有石墨原材料供應(yīng)商盡職調(diào)查，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，有效的管控了石墨原材料供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)。

同時(shí)，公司也將該政策發(fā)布在官方網(wǎng)站上，網(wǎng)址為www.kaijin.cn 

2）內(nèi)部管理架構(gòu)

合規(guī)陳述：

公司根據(jù)《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈管理程序》建立內(nèi)部管理體系，明確了管理崗位以及對(duì)應(yīng)的職責(zé)，公司組建了“負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈調(diào)查小組”并建立了組織架構(gòu)，由集團(tuán)總經(jīng)理任組長(zhǎng)，副總裁任管代，各部門(mén)任組員；

組長(zhǎng)負(fù)責(zé)與供應(yīng)商合作合同的審批，包含是否與高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商合作，合同簽訂后對(duì)供應(yīng)商的審查監(jiān)督。

品質(zhì)管理部：協(xié)助供應(yīng)鏈中心負(fù)責(zé)石墨原材料供應(yīng)鏈盡職調(diào)查事務(wù)，并能有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。負(fù)責(zé)石墨原材料供應(yīng)鏈盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)控制的培訓(xùn)；

供應(yīng)鏈中心：對(duì)石墨原材料供應(yīng)鏈上的所有事情負(fù)責(zé)，確保公司整個(gè)石墨原材料供應(yīng)鏈符合風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定，負(fù)責(zé)原材料采購(gòu)，確保含金物料、原材料供應(yīng)的長(zhǎng)期性、穩(wěn)定性、安全性，并拒絕與高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的相關(guān)企業(yè)合作。

財(cái)務(wù)中心：職責(zé)為完整保存所有客戶的交易憑證。

松山湖工廠職責(zé)：1.石墨原材料投料生產(chǎn)做好投料記錄，在生產(chǎn)過(guò)程中采用封閉式流程，確保石墨原材料生產(chǎn)加工的安全性與可追溯性。

2.負(fù)責(zé)“可控材料”的標(biāo)識(shí)區(qū)分管理；對(duì)于“可疑材料”用“紅色警示標(biāo)示牌”標(biāo)識(shí)隔離管理，確保該類材料不可投入使用；對(duì)中、高風(fēng)險(xiǎn)類材料，退回供應(yīng)商的事務(wù)處理。

2024年，我司嚴(yán)格執(zhí)行《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈管理程序》，對(duì)所有供應(yīng)商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查。對(duì)所有交易進(jìn)行監(jiān)控，以避免與高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商建立關(guān)系。同時(shí)，負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈調(diào)查小組對(duì)所有盡職調(diào)查發(fā)現(xiàn)和結(jié)果進(jìn)行審查，所有的石墨原材料物料均是找合格供應(yīng)商交易；

3）可追溯系統(tǒng)和其他供應(yīng)鏈參與者的識(shí)別Traceability and identification of other supply chain actors

合規(guī)陳述：

公司根據(jù)管理體系要求，建立了供應(yīng)鏈追溯系統(tǒng)，收集并維護(hù)每一批次的供應(yīng)鏈信息，包括為每一輸入及輸出分配一個(gè)單獨(dú)參考編號(hào)：

   石墨原材料產(chǎn)品向上追溯（石墨原材料->石墨原材料礦）

   - 材料批號(hào)；

   - 來(lái)料檢驗(yàn)報(bào)告；

   - 生產(chǎn)工單號(hào)；

   石墨原材料產(chǎn)品向下追溯（石墨原材料產(chǎn)品->顧客）

   - 顧客信息；

   - 出貨報(bào)告、時(shí)間；

根據(jù)保留的所有記錄，可以完成從成品追溯到原料、從原料追溯到成品，并能追溯每個(gè)供應(yīng)商每批產(chǎn)品的采購(gòu)合同，根據(jù)合同內(nèi)容可以追溯包括原產(chǎn)地、采購(gòu)重量、分析報(bào)告以及相關(guān)盡職調(diào)查文件等信息。

4）交易方互動(dòng)，并協(xié)助交易方建立盡職調(diào)查能力

合規(guī)陳述：

在與供應(yīng)商簽訂合同時(shí)，供應(yīng)部依據(jù)管理體系要求，與所有石墨原材料供應(yīng)商簽署《廣東凱金采購(gòu)聲明書(shū)》，并進(jìn)行《問(wèn)卷調(diào)查》以確保他們了解公司OECD盡職調(diào)查管理的要求、供應(yīng)鏈政策以及所要求的承諾。在該聲明書(shū)中，石墨原材料供應(yīng)商應(yīng)以書(shū)面形式承諾并承認(rèn)，不存在與礦產(chǎn)開(kāi)采、運(yùn)輸或貿(mào)易有關(guān)的嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為，沒(méi)有直接或間接支持非國(guó)家武裝組織，沒(méi)有直接或間接支持公共或私人安全部隊(duì)，沒(méi)有賄賂或虛假誤報(bào)礦產(chǎn)來(lái)源，沒(méi)有洗錢(qián)等。此外，沒(méi)有向政府支付與受沖突影響地區(qū)和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的礦產(chǎn)開(kāi)采、貿(mào)易和出口有關(guān)的稅費(fèi)和特許權(quán)使用費(fèi)。

5）交易監(jiān)控

合規(guī)陳述：

公司所有關(guān)于石墨原材料的收付款，都是通過(guò)公司在銀行的賬戶進(jìn)行交易，沒(méi)有現(xiàn)金交易。這些收付款都受到銀行及國(guó)家財(cái)稅部門(mén)的監(jiān)督，并且每年進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)。

根據(jù)管理體系要求，對(duì)石墨原材料供貨商供應(yīng)鏈上的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行交易監(jiān)督。石墨原材料廠對(duì)收到的每批產(chǎn)品接收貨運(yùn)單據(jù)，重量單據(jù)，檢驗(yàn)報(bào)告，發(fā)票，轉(zhuǎn)賬記錄等文本進(jìn)行檢查。財(cái)務(wù)中心負(fù)責(zé)交易監(jiān)控工作，對(duì)不符或以任何形式疑似不符的交易背景進(jìn)行檢查，并書(shū)面確認(rèn)調(diào)查結(jié)果，報(bào)告給管代及組長(zhǎng)。2023年度的交易全部采用銀行轉(zhuǎn)帳方式，沒(méi)有現(xiàn)金轉(zhuǎn)帳。

6）溝通和申訴機(jī)制

合規(guī)陳述：

公司建立了申訴機(jī)制，電子郵件和聯(lián)系方式均發(fā)布在官方網(wǎng)站上，網(wǎng)址為www.kaijin.cn，并且申訴機(jī)制在含石墨原材料物料采購(gòu)過(guò)程中均向供應(yīng)商進(jìn)行了必要的溝通，內(nèi)外部利益相關(guān)方可以匿名舉報(bào)有關(guān)石墨原材料交易過(guò)程中的違規(guī)行為。工廠設(shè)立了意見(jiàn)箱，作為內(nèi)部員工的舉報(bào)途徑，并由相關(guān)人員定期開(kāi)箱檢查匯總舉報(bào)內(nèi)容。2023年度沒(méi)有舉報(bào)事件發(fā)生。

此外，公司也制定了保護(hù)舉報(bào)人制度，防止對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)，有效保護(hù)舉報(bào)人的權(quán)益。

7）培訓(xùn)

合規(guī)陳述：

公司定期組織所有關(guān)于石墨原材料相關(guān)部門(mén)進(jìn)行培訓(xùn)，2024年度進(jìn)行了1次培訓(xùn)。

1.      2024年5月07日，邀請(qǐng)了必維老師對(duì)OECD指南、中國(guó)礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行了培訓(xùn)；

培訓(xùn)后進(jìn)行了效果評(píng)價(jià)，并且保留培訓(xùn)記錄。

8）記錄保留合規(guī)陳述：

根據(jù)公司《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈管理程序》要求，所有供應(yīng)商相關(guān)文檔，包括盡職調(diào)查文件、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表、合規(guī)文件、合同文本、檢驗(yàn)記錄以及出入庫(kù)記錄等至少保存五年。

第2步：識(shí)別和評(píng)估供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)

1）供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

合規(guī)陳述：

《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈管理程序》中規(guī)定了供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，涵蓋了含石墨原材料物料從原產(chǎn)地到石墨原材料廠的所有風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)《供應(yīng)商盡職調(diào)查表》調(diào)查供應(yīng)商基本信息、受益人、原產(chǎn)地信息、負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈政策、運(yùn)輸過(guò)程、反洗錢(qián)反資助恐怖主義、賄賂和欺詐、人權(quán)侵犯行為、交易監(jiān)控、支持非政府武裝組織等。

識(shí)別方法包括，建立供應(yīng)鏈檔案，包括：企業(yè)名稱、法定代表人、地址、聯(lián)系方式、營(yíng)運(yùn)方式、生產(chǎn)方式、交易合同等；對(duì)既有供應(yīng)鏈客戶需定期進(jìn)行核查，如有新建或變更的客戶，需及時(shí)對(duì)其進(jìn)行檔案資料檢查，保持檔案資料庫(kù)處于最新?tīng)顟B(tài)；識(shí)別每一客戶、企業(yè)和企業(yè)收益所有人，使用可靠的獨(dú)立來(lái)源文件、數(shù)據(jù)或者信息來(lái)驗(yàn)證其身份；確定供應(yīng)鏈中每一客戶、企業(yè)和企業(yè)收益所有人不在任何政府的洗錢(qián)、詐騙或恐怖主義通緝名單上；定期獲取供應(yīng)鏈客戶商業(yè)和財(cái)務(wù)方面的詳細(xì)情況、從事石墨原材料交易目的及商業(yè)運(yùn)作情況。

2）供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

合規(guī)陳述：

在與供應(yīng)商業(yè)務(wù)關(guān)系建成之前，供應(yīng)部需要填寫(xiě)《供應(yīng)鏈盡職調(diào)查表》，依據(jù)《供應(yīng)鏈盡職調(diào)查規(guī)則》，針對(duì)所有的含石墨原材料物料，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

礦產(chǎn)石墨原材料：供應(yīng)商需要提供含石墨原材料物料產(chǎn)地信息、采礦證許可證、進(jìn)出口許可證、采礦情況信息證明、盡職調(diào)查文件、此外還應(yīng)收集營(yíng)業(yè)執(zhí)照，受益人，資信，財(cái)務(wù)信息，是否在政府的洗黑錢(qián)、已知詐騙分子或恐怖分子名單內(nèi)等，部分供應(yīng)商由SQE到現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查信息的真實(shí)性，以確保評(píng)估準(zhǔn)確可靠。

我司沒(méi)有再生石墨原材料產(chǎn)品的采購(gòu)。

高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)如下：

1、  礦產(chǎn)石墨原材料或再生石墨原材料來(lái)源于、中轉(zhuǎn)或者途經(jīng)沖突影響或侵犯人權(quán)高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)。

2、  礦產(chǎn)石墨原材料聲稱來(lái)源于一個(gè)已知儲(chǔ)量有限、資源有限或預(yù)計(jì)石墨原材料產(chǎn)量有限的國(guó)家。

3、  再生石墨原材料來(lái)源于已知的沖突影響和侵犯人權(quán)的高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)，或者有理由懷疑經(jīng)此地區(qū)中轉(zhuǎn)的。

4、  在石墨原材料供應(yīng)鏈中的公司或者其他已知的上游公司位于一個(gè)有著洗錢(qián)、犯罪和貪污高風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)家。

5、  在石墨原材料供應(yīng)鏈中的公司或其他已知的上游公司的收益所有人是政治敏感人物。

6、  在石墨原材料供應(yīng)鏈中的公司或其他已知的上游公司積極參與高風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)活動(dòng)，例如武器、賭博、賭業(yè)、古董和藝術(shù)品、鉆石，宗教和宗教領(lǐng)袖。

7、  來(lái)自、途經(jīng)的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家和地區(qū)，包括CFSP公布的沖突戰(zhàn)亂國(guó)家和地區(qū)、被聯(lián)合國(guó)制裁的國(guó)家或地區(qū)、FATF公布的洗錢(qián)高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家和地區(qū)。

評(píng)價(jià)方法：以高風(fēng)險(xiǎn)礦產(chǎn)盡職調(diào)查表內(nèi)容為基礎(chǔ)，結(jié)合實(shí)際收到供應(yīng)商、客戶的對(duì)應(yīng)的資料情況，使用“責(zé)任礦產(chǎn)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表”進(jìn)行識(shí)別，評(píng)價(jià)方法如下：

一類風(fēng)險(xiǎn)：

1）來(lái)源于受沖突影響、武裝判斷或其它高風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)家或地區(qū)；

2）礦產(chǎn)源于或其運(yùn)輸路線經(jīng)過(guò)受沖突影響或高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域；

3）為非國(guó)家武裝團(tuán)體、公共或私人安全武裝提供“直接或間接支持”；

4）存在公共或私人安全武裝有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；

5）助長(zhǎng)嚴(yán)重過(guò)失的風(fēng)險(xiǎn)，如行賄、腐敗、洗錢(qián)等；

6) 宣稱的礦產(chǎn)原產(chǎn)國(guó)為已知儲(chǔ)量或存量、 可能擁有的資源或預(yù)期生產(chǎn)水平有限的 國(guó)家（即宣稱的來(lái)自該國(guó)的礦物產(chǎn)量與 已知儲(chǔ)量或預(yù)期生產(chǎn)水平不符）；

7)  宣稱的礦產(chǎn)原產(chǎn)國(guó)已知或有理由懷疑是受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的中轉(zhuǎn)國(guó)；

8）礦產(chǎn)來(lái)自多個(gè)回收渠道，且在受沖突影響或高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域進(jìn)行加工 ；

9)無(wú)法判定礦產(chǎn)原產(chǎn)國(guó)和中轉(zhuǎn)國(guó)的情況；

10）采礦方式（ASM手工采礦）；

11）企業(yè)實(shí)際控制人/受益人從事高風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)活動(dòng)；

12）被報(bào)道嚴(yán)重侵范人權(quán)的地區(qū)；

二類風(fēng)險(xiǎn)：

1）對(duì)生態(tài)環(huán)境造成嚴(yán)重負(fù)面影響；

2）對(duì)人權(quán)、勞工權(quán)利以及社區(qū)、社會(huì)造成的負(fù)面影響；

3）對(duì)所在國(guó)經(jīng)濟(jì)的公平發(fā)展和社區(qū)民眾生計(jì)造成的負(fù)面影響；

4）政府處罰信息，涉及安全、衛(wèi)生、環(huán)保違規(guī)；

5）輿情健康發(fā)現(xiàn)報(bào)道涉及安全、衛(wèi)生、環(huán)境、人權(quán)等負(fù)面信息（如周邊社區(qū)對(duì)該公司嚴(yán)重抗議的案件、NGO報(bào)道等）；

低風(fēng)險(xiǎn)：滿足下面條件之一即為低風(fēng)險(xiǎn)

1）客戶批準(zhǔn)的白名單范圍內(nèi)供應(yīng)商；

2）RMI認(rèn)證的公司及其他通過(guò)責(zé)任礦產(chǎn)認(rèn)證的企業(yè)（如RCI，RCS Global 等認(rèn)證的企業(yè)）；

3）長(zhǎng)期政治穩(wěn)定國(guó)家如G20國(guó)家或地區(qū)的國(guó)際大型公司；

4）中國(guó)大型礦山/上市公司/或世界500強(qiáng)，且沒(méi)有海外礦山；

5）中國(guó)大型礦山的國(guó)有企業(yè)或者上市公司、國(guó)內(nèi)礦山可冶煉、海外礦山就地冶煉；

以各項(xiàng)目的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)打分，最終確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

2023年對(duì)所有含石墨原材料物料供應(yīng)商進(jìn)行了評(píng)估，共計(jì)6家。其中國(guó)內(nèi)5家，國(guó)外1家。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，所有的供應(yīng)商均判定低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商。

3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的匯報(bào)

合規(guī)陳述：

負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈調(diào)查小組每年代表高級(jí)管理團(tuán)隊(duì)向管代和負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈調(diào)查小組組長(zhǎng)提供一份評(píng)論報(bào)告。高級(jí)管理層保留對(duì)石墨原材料供應(yīng)鏈的最終控制權(quán)和責(zé)任。如有中高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，必須向負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈調(diào)查小組組長(zhǎng)的匯報(bào)/批準(zhǔn)，采取風(fēng)險(xiǎn)減緩措施。

第3步：對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施管理策略

1）針對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理策略

合規(guī)陳述

（i）在繼續(xù)交易時(shí)緩解風(fēng)險(xiǎn)：當(dāng)對(duì)供應(yīng)商的評(píng)估處于低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，我們繼續(xù)從該供應(yīng)商獲得石墨原材料，在合作過(guò)程中，逐步對(duì)其調(diào)查資料進(jìn)行完善，并逐步協(xié)助供應(yīng)商建立他們的盡職調(diào)查體系，幫助他們建立、完善風(fēng)險(xiǎn)管控中的不足。

（ii）在暫停交易時(shí)緩解風(fēng)險(xiǎn)：當(dāng)評(píng)估結(jié)果為中風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，暫停合作，并調(diào)查該可疑風(fēng)險(xiǎn)，直至確定該供應(yīng)商為低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商。同時(shí)隔離來(lái)料。公司的原料庫(kù)設(shè)置有高風(fēng)險(xiǎn)來(lái)料隔離區(qū)，以應(yīng)對(duì)突發(fā)狀況。在6個(gè)月的期限內(nèi)，供應(yīng)商整改該風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，解除風(fēng)險(xiǎn)，則恢復(fù)交易，如整改達(dá)不到要求或者無(wú)法解除風(fēng)險(xiǎn)，則停止與該供應(yīng)商合作。

（iii）停止交易脫離風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)供應(yīng)商的評(píng)估為高風(fēng)險(xiǎn)，或者與供應(yīng)商合作時(shí)發(fā)現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，則停止與其合作，將評(píng)估報(bào)告及高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)匯報(bào)給負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈調(diào)查小組組長(zhǎng)，將其列入公司黑名單，3年之內(nèi)不能與公司交易。

2)量化措施，績(jī)效監(jiān)督，重新評(píng)估以及定期匯報(bào)

合規(guī)陳述：

如果盡職調(diào)查的結(jié)果是低風(fēng)險(xiǎn)，該公司在規(guī)定的時(shí)間范圍內(nèi)采取了明確績(jī)效目標(biāo)的改進(jìn)策略，我們將繼續(xù)從其處獲取石墨原材料。如果石墨原材料供應(yīng)鏈盡職調(diào)查結(jié)果是中風(fēng)險(xiǎn)或高風(fēng)險(xiǎn)，這說(shuō)明可能存在洗錢(qián)、恐怖主義融資、助長(zhǎng)沖突、侵犯人權(quán)的行為，或者存在這種情況的可能性很高，我們將立即停止從其處獲取石墨原材料，直到提供的信息或數(shù)據(jù)表明其低風(fēng)險(xiǎn)水平。

根據(jù)2024年的盡職調(diào)查結(jié)果，無(wú)供應(yīng)商需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)緩解的管理策略。

定期重新評(píng)估與持續(xù)監(jiān)控：1、每年，供應(yīng)鏈中心組織人員收集供應(yīng)商信息的所有變更情況，持續(xù)監(jiān)控交易結(jié)果并進(jìn)行年度供應(yīng)鏈盡職調(diào)查重新評(píng)估，以決定是否繼續(xù)合作。2、采購(gòu)的每一批次的石墨原材料在運(yùn)輸、出入庫(kù)、生產(chǎn)、付款過(guò)程都有負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈調(diào)查小組的監(jiān)控。

定期報(bào)告：每年負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈調(diào)查小組根據(jù)OECD管理的實(shí)際情況，向管代和負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈調(diào)查小組組長(zhǎng)提交匯報(bào)。報(bào)告本年度盡職調(diào)查管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行總結(jié)，提出不足及改進(jìn)措施。

2023年，我司采取了量化的手段對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)分管理，對(duì)除新供應(yīng)商外的所有供應(yīng)商進(jìn)行年度補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。管代已對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行審核。并且每季度向負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈調(diào)查小組組長(zhǎng)提交了報(bào)告。

第4步：安排獨(dú)立的第三方審計(jì)

合規(guī)陳述：

我司于2024年6-8月對(duì)6家供應(yīng)商進(jìn)行了OECD書(shū)面調(diào)查，并按OECD的要求編寫(xiě)了2023年度的合規(guī)報(bào)告；

第5步：供應(yīng)鏈盡職調(diào)查報(bào)告

合規(guī)陳述：

我們的石墨原材料供應(yīng)鏈政策中列出了有關(guān)如何實(shí)施供應(yīng)鏈盡職調(diào)查政策、程序、過(guò)程和控制以符合《OECD負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)盡職調(diào)查》中石墨原材料特定要求的更多信息和具體細(xì)節(jié)，該政策可在公司網(wǎng)站www.kaijin.cn上找到。

第6步：補(bǔ)救措施

合規(guī)陳述：

通過(guò)供應(yīng)鏈盡職調(diào)查，我司供應(yīng)鏈的活動(dòng)未對(duì)相關(guān)方產(chǎn)生重大的負(fù)面影響，未收到相關(guān)方的投訴與反饋，故不需要采取補(bǔ)救措施。

第四部分

結(jié)論

管理層結(jié)論

我司在截至2023年12月31日的報(bào)告年度報(bào)告中，實(shí)施了有效的管理系統(tǒng)，程序，流程和實(shí)踐，以符合OECD負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)盡職調(diào)查指南的要求。

我司致力于持續(xù)改進(jìn)，并且將定期對(duì)內(nèi)部發(fā)現(xiàn)的所有糾正措施進(jìn)行監(jiān)控。持續(xù)滿足OECD負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)盡職調(diào)查指南的要求。

其他

如果本報(bào)告的使用者希望就本報(bào)告向我方提供任何反饋，請(qǐng)隨時(shí)撥打電話13580827667或發(fā)送電子郵件至kai_fup@kaijin.cn與我們聯(lián)系。